Ведущий аудитор брокерской деятельности

Что за роль

Ведущий аудитор проверяет деятельность Банка на рынке ценных бумаг и оценивает, насколько брокерские процессы и связанные с ними контрольные процедуры соответствуют требованиям и внутренним правилам. В исходном описании отдельно указана проверка брокерской деятельности; конкретные методики, стандарты и требования к опыту не раскрыты.

Что предстоит делать

• Планировать аудиторские проверки деятельности Банка на рынке ценных бумаг, определять их предмет и границы.
• Проводить проверки брокерских процессов и изучать документы, регламенты и материалы, относящиеся к проверяемой деятельности.
• Оценивать эффективность действующих контрольных процедур и выявлять области, требующие дополнительного внимания.
• Фиксировать результаты проверки и формулировать выводы по выявленным вопросам.
• Подготавливать рекомендации по улучшению процессов и контролей, если проверка выявила такую необходимость.
• Обсуждать результаты аудита с ответственными подразделениями и уточнять факты, необходимые для подготовки итоговых материалов.

Что важно знать

Вакансия сосредоточена на внутреннем аудите брокерской деятельности и работе с операциями на рынке ценных бумаг. В опубликованном фрагменте не указаны требования к стажу и квалификации, формат работы, график или условия компенсации, поэтому эти детали стоит уточнить при отклике.